Podemos asumir la responsabilidad total o parcial de realizar las actividades propias de la función de auditoría interna. Apoyamos el cumplimiento de los planes de auditoría, ya sea de manera integral o específica abordando:

Auditoría a procesos o subprocesos de negocios y soporte

Auditoría de Sistemas de Información

Auditoría a contratos

Seguimiento al cumplimiento de los planes de remediación

Aplicación de procedimientos específicos, previamente acordados

Administración de riesgos empresariales

Ofrecemos un servicio integral respecto a la administración de Riesgos Empresariales. Los principales componentes de este servicio integral son:

Diagnóstico: Mediante nuestro diagnóstico, podemos determinar el gap existente entre el estado actual («As is») y el estado deseado («To be») de la administración del riesgo, haciendo especial énfasis a la metodología de medición de éste.

Diseño: Estamos capacitados para apoyar a nuestros clientes en el diseño del marco de gestión y control una vez desarrollado el diagnóstico. Parte fundamental de este diseño lo conforma la mejora o confección de los Manuales de Políticas y Procedimientos necesarios.

Implementación: Así como en el diseño, podemos apoyar en la implementación de los sistemas de gestión diseñados.

Asistencia en el cumplimiento normativo

Debido a la creciente importancia del cumplimiento normativo, ayudamos a nuestros clientes a enfrentar las nuevas exigencias en el ámbito de la gestión de riesgos, tales como:

• Basilea II y III
• Solvencia II
• Normativa para emisores y operadores de tarjeta de crédito (Circular 40)
• Normativa local para compañías de seguros
• Otras normativas locales

Administración del riesgo en industrias no financieras

Para nuestros clientes de los rubros no financieros, ofrecemos el servicio de revisión de la gestión de riesgos en sus áreas financieras, considerando:

• Evaluación de riesgo de la planificación financiera y administración de tesorería
• Revisión de estructura de riesgos
• Revisión de manuales, políticas y procedimientos de productos financieros
• Apoyo en implementación del proceso de reporting
• Revisión o diseño de estructuras de control
• Asistencia en la selección de herramientas de apoyo a la gestión de riesgos

Metodología avanzada de riesgos de mercado

Nuestros especialistas en riesgo de mercado apoyarán a nuestros clientes en materias como:

• Formación en metodología avanzada en medidas de riesgo financiero
• Soporte a la implementación de sistemas de sensibilidades, Value at Risk (VaR), Return on Risk Adjusted Capital (RORAC), entre otros.
• Definición de estructura de límites
• Selección de herramientas de control de riesgos de mercado
• Implementación de sistemas de información específicos

Mejora de procesos en el rubro financiero

Cada vez más empresas necesitan realizar una revisión general de los procesos y tener el control de las operaciones. Nuestro servicio se compone de las siguientes etapas:

Revisión y validación de procesos: Permite identificar las mejoras necesarias para controlar adecuadamente los riesgos inherentes a las áreas financieras.

Optimización de procesos: Tiene como objetivo elaborar un plan de mejoras para las áreas involucradas, teniendo en cuenta las observaciones realizadas en la revisión previa, el marco para la gestión del negocio e infraestructura de la entidad y las mejores prácticas en el sector.

Gestión del riesgo de crédito

Si bien el riesgo de crédito es el más conocido y desarrollado, el rápido crecimiento de algunas instituciones ha hecho que la gestión del mismo no se mantenga actualizada respecto al crecimiento del negocio. Es por eso que ofrecemos este servicio, considerando:

• Evaluación en la organización de la gestión de riesgo crediticio
• Revisión del proceso de establecimiento de límites de crédito
• Revisión de sistemas de credit scoring
• Definición de políticas de crédito
• Implementación de sistemas de información de riesgos
• Selección de herramientas de control de Riesgos de crédito

Revisión de modelos de crédito

Para aquellas instituciones que desarrollan sus propios modelos de crédito, ofrecemos nuestro servicio de revisión de modelos, incluyendo:

• Razonabilidad de modelos
• Revisión del diseño, análisis de variables y argumentos de decisión
• Validación de fuentes de datos empleadas para el diseño

Gestión del Riesgo Operacional

Estamos capacitados para apoyar a nuestros clientes de forma completa en la implementación transversal de la estructura necesaria para controlar y gestionar el riesgo operacional, incluyendo:

Definición de:
- Estructuras
- Políticas
- Procedimientos

Definición e implementación de herramientas para la gestión:
-Encuestas de autoevaluación
-Definición de KRIs
-Base de datos de pérdidas por Riesgo

Asesoría en la selección de proveedores y/o sistemas de Riesgo Operacional
- Asistencia en la implementación de software

Apoyamos en la evaluación de la función de Auditoría interna, que contempla el nivel, posicionamiento, competencias profesionales y enfoque metodológico, todo ello conducente a estar alineado con los objetivos de la organización. Este enfoque permite evaluar el nivel de madurez de la función de Auditoría Interna e identificar los gaps existentes a resolver para lograr el nivel deseado.

Nuestro servicio evalúa la estructura de gobernabilidad en el contexto del ambiente y riesgos de negocio, enfocándose en las mejores prácticas y principios de gobernabilidad, monitoreo, evaluación y administración del Gobierno Corporativo.

Basamos nuestros servicios en un marco teórico con reconocimiento internacional que considera los tres elementos que dan origen a los Fraudes Corporativos: Oportunidad, Racionalización de la actitud y Presión o Incentivos.

Diseño e Implementación de Programas de Prevención de Fraudes Corporativo.

Implementación de Herramientas de Control Anticorrupción

Acciones Internas y Externas para la creación de un Ambiente Libre de Corrupción

Cumplimiento de la Ley 20.393

Externalización o Ejecución In Situ de la Función de Cumplimiento

Evaluación y Monitoreo de Efectividad del Modelo implementado

Charlas y Presentaciones Ejecutivas a la Alta Dirección y Colaboradores Relevantes

Talleres de Capacitación al Personal de las Empresas u Organizaciones

Asesoramos en el proceso de cumplimiento de la Ley Sarbanes Oxley, a través de:

Asistencia en el marco de referencia de control interno

Documentación de controles internos de reportes de estados financieros

Evaluación de los riesgos del negocio

Pruebas de controles sobre reportes de estados financieros (diseño y efectividad operativa)

Nuestra asesoría de Seguridad TI incluye:

Evaluaciones de Seguridad TI (ethical hacking externo e interno y determinación de Gap ISO)

Planes directores de Seguridad TI

Nuestros servicios relacionados incluyen:

Diagnóstico, diseño e implementación de soluciones para la gestión de continuidad de negocios (BCM)

Evaluación del Impacto en el Negocio (BIA), planificación de la continuidad de negocios (BCP) y de la recuperación ante desastres (DRP)

Estos servicios están orientados a procesos y procedimientos para mitigar los riesgos, desarrollo y gestión de políticas consistentes, procesos y estructuras organizativas, monitoreo, auditoría y reporte de cumplimiento de acceso de usuarios a recursos dentro de la Organización sobre la base de políticas definidas.

Podemos adaptar nuestras metodologías a una amplia gama de servicios, dentro de los cuales podemos mencionar:

Acceso a transacciones críticas.

Segregación de funciones.

Controles configurables.

Prestamos servicios de auditoria respecto a este estándar que ayuda a las organizaciones prestadoras de servicio a cumplir con regulaciones o que quieren obtener beneficios derivados de este tipo de informe.

Nuestros servicios de análisis de datos contemplan la asistencia a las organizaciones en la administración de datos y la verificación de la calidad de los mismos, así como la verificación independiente del procesamiento de los datos de acuerdo las reglas de negocio definidas.